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理财规划师基础知识题库
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第八章理财规划师的工作流程和工作要求题库
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[单选题]对方案进行修改应按照一定的程序,以下排序正确的是()。
正确答案 :
C
情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划
[多选题]取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。
正确答案 :
ABCDE
关于理财规划师资质的声明
关于客户许可的声明
关于实施效果的声明
信息真实准确没有重大遗漏
其他双方认为应当声明的事项
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