[单选题]我国发行企业债券开始于（）年。

正确答案 ：C

C．1983

[单选题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）。

正确答案 ：C

C．1亿元

解析：根据《证券法》第125、127条规定，证券公司从事以上业务注册资本最低限额为人民币1亿元。

[多选题]承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。

正确答案 ：ABCD

A．在中国境内依法成立的金融机构

B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录

C．财务稳健，具有较强的风险控制能力

D．信息化管理程度较高

解析：承销团申请人应当具备下列基本备件：(1)在中国境内依法成立的金融机构；(2)近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好；(3)财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；(4)具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度；(5)信息化管理程度较高；(6)有能力且自愿履行《国债承销团成员资格审批办法》第6章规定的各项义务。

[多选题]证券发行监管制度在国际上有（）类型。

正确答案 ：AC

A．政府主导型

C．市场主导型

解析：证券发行监管制度在国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制。核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。这种制度赋予监管当局决定权。另一种是市场主导型，即注册制。注册制指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。

[单选题]记账式国债承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。

正确答案 ：C

60

解析：了解国债的承销业务资格、申报材料。

[单选题]为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。

正确答案 ：D

注册登记制度

解析：掌握证券发行上市保荐制度的内容。

[多选题]泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，其总部分别设立在（）

正确答案 ：ACD

英国伦敦

德国法兰克福

法国巴黎

解析：了解国外投资银行业的发展历史。

[多选题]证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

正确答案 ：ABC

承销未经核准的证券

在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

解析：了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。

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