[单选题]新股发行应按照下列（）顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件

正确答案 ：B

B．②③①④

解析：首先聘请保荐机构，由保荐机构和发行人共同制定可行性方案，方案交董事会决议，决议通过后交股东大会批准，股东大会批准后才可向证监会编制和提交申请文件。

[多选题]询价增发、比例配售操作过程中，T＋2日应进行（）工作。

正确答案 ：ABC

A．确定本次网上网下发行数量

B．主承销商向发行上市部送达验资报告

C．主承销商拟定价格

解析：T＋2日：11：00前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部；15：O0前，主承销商向发行上市部送达验资报告；主承销商拟定价格、申购数量及回拨情况等发行结果公告准备见报。

[单选题]公开募集证券说明书自（）内有效。

正确答案 ：B

B、最后签署之日起6个月

[单选题]招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明，保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。

正确答案 ：A

1个工作日

解析：掌握主承销商尽职调查的工作内容。

[单选题]网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（）通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售。

正确答案 ：B

网下

解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

[多选题]发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

正确答案 ：ACD

上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人

通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

董事会拟引入的境内外战略投资者

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

[多选题]在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“其他文件”包含（）。

正确答案 ：ABCD

发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告

会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告

发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见

盈利报告及盈利预测报告审核报告

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

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