正确答案: A
10
题目:申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
解析:熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
B.2
[单选题]()是防范反洗钱工作的基础性工作。
客户身份识别制度
解析:掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。
[多选题]通过综合治理,我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化,具体成果体现在()。
有效化解了历史遗留风险
平稳处置了一批高风险公司
集中改革完善了一批基础性制度
积极推进了证券公司的业务创新
解析:了解我国证券公司的发展历程。
[多选题]证券公司()必须经证券监督管理机构批准。
变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
设立、收购或者撤销分支机构
变更业务范围或者注册资本
解析:熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
[多选题]律师事务所不得从事的业务包括()。
同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务
解析:熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。