[单选题]限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则

正确答案 ：C

C．20%

[单选题]证券公司开展资产管理业务可以（）。

正确答案 ：A

定向资产管理业务先于自营业务进行交易

解析：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。

[单选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

正确答案 ：B

5

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

正确答案 ：C

1万元以上10万元以下

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

正确答案 ：AD

投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

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