正确答案: ABD

自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

题目：关于核准发行的规定包括（）。

解析：熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]下列（）情形使得上市公司不得非公开发行股票。

A．本次发行申请文件有虚假记载

B．现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

D．违规对外提供担保且尚未解除

解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；(6)最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告(保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外)；(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

[单选题]控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

D、70%

[多选题]上市公司公开发行新股包括（）。

A、向原股东配售股份

B、向不特定对象公开募集股份

[单选题]网上网下同时定价发行，由发行人和（）确定增发价格。

主承销商

解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

[单选题]配股的网上定价发行方式中价格区间通常以股权登记日前（）个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限。

20

解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

[多选题]上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。

通过询价的方式确定发行价格

与主承销商协商确定发行价格

解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。