正确答案: D

D.市场风险

题目:()是证券公司自营业务面临的注意风险

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学习资料的答案和解析:

  • [多选题]自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。
  • 决策的自主性

    交易的风险性

    收益的不确定性

  • 解析:自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司为了盈利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。与经纪业务相比,自营业务的特点有:决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。

  • [单选题]证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的()。
  • 100%

  • 解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。

  • [单选题]将为()提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
  • 上市公司

  • 解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

  • [多选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。
  • 没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款

    情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

  • 解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

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