• [多选题]在我国,自营业务必须与()等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
  • 正确答案 :ABC
  • 资产管理

    投资银行

    经纪

  • 解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。

  • [多选题]对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
  • 正确答案 :ABD
  • 客观

    公正

    可量化

  • 解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。

  • [多选题]证券交易禁止()。
  • 正确答案 :ABC
  • 假借他人名义自营业务

    将自营账户借给他人使用

    自营业务与代理业务混合操作

  • 解析:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

  • [多选题]证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
  • 正确答案 :ACD
  • 每月

    每半年

    每年

  • 解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

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