正确答案: BD

禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 证券经纪人应当具有证券从业资格

题目：符合证券经纪业务要求的是（）。

解析：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。

B．12

[单选题]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A．10

[多选题]成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。

消除市场分割

减少资金占用

降低交易成本

[多选题]合规总监的职责有（）。

对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查

采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督

保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。

出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录

解析：掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

[多选题]资信评级机构必须做到（）。

不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务

建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能

从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

解析：熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理。