正确答案: C

客户

题目：客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项.

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

60

解析：证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。故B选项正确。

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

1万元以上10万元以下

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准

应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

证券账户

资金账户

解析：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

[多选题]资产管理业务存在的风险主要有（）。

合规风险

市场风险

经营风险

管理风险

解析：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。