正确答案: ABD

李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动 李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票 李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了

题目:李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?()

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]某公司申请其首次发行的公司债券上市交易,下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件()
  • 该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息


  • [单选题]国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中,哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?
  • C、限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日


  • [单选题]王某到超市购买了一台多功能洗衣机,回家后才发现该机只有一种功能,即洗衣服,其他所列功能均未发现。王某向超市提出质疑,超市负责人回答说:“产品是工厂起的名,说明书不明确是工厂的事,没有质量问题,本店概不负责。”隔了几日,王某的妻子侯某到该超市购物,出来时,保安怀疑她手中的小包,要求打开检查,被侯某拒绝,双方发生争执,保安一时火起,打了侯一拳,致使侯轻度脑震荡,住院一星期,花去医药费3000元。事后,超市以门口已贴有“概不带包入内,违者应接受检查”的警示为理由,拒绝承担责任。如王某和侯某决定同时向超市所在地基层法院起诉,该法院对这两个案件可以怎样处理?
  • 不可以合并审理,因为是两个不同案子且原告不同


  • [单选题]老刘在商场购买电磁炉一台,不慎遗忘在商场门口,被老王拾得。老王在家中使用时,电磁炉发生爆炸,致其面部灼伤。对此事件,下列表述符合法律规定的是:()
  • 商场和生产厂家应对老王的损害承担连带赔偿责任

  • 解析:考查产品责任。法律依据为《产品质量法》第43条的规定,老王拾得电饭煲的行为属于不当得利,但是不能免除销售者和生产者的产品责任。可见,BC错误。老王与商场并无合同关系,故D错误。

  • [单选题]某产品质量认证机构认证人员收受贿赂,为某公司生产的医疗保健器械出具质量合格的虚假证明,数名消费者购买了该种医疗保健器械后发生脊椎扭伤等损害,下列说法错误的是:()
  • 受损害的消费者有权要求该认证机构与该公司承担连带赔偿责任

  • 解析:考查认证机构的产品质量责任。《产品质量法》第57条第2款规定,产品质量检验机构、认证机构出具的检验结果或者证明不实,造成损失的,应当承担相应的赔偿责任。造成重大损失的,撤销其检验资格、认证资格。认证机构并无连带责任的情形,所以A选项不正确。为当选答案。《产品质量法》第49条规定,生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品的,责令停止生产、销售,没收违法生产、销售的产品,并处违法生产、销售产品(包括已售出和未售出的产品,下同)货值金额等值以上3倍以下的罚款;有违法所得的,并处没收违法所得;情节严重的,吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任。故BC选项正确。《产品质量法》第64条规定,违反本法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。D选项正确。

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