正确答案: ABCD

合规管理部门内部 合规管理部门与职能部门之间 合规管理部门与银行高级管理层之间 商业银行和监管机构之间

题目：合规风险报告一般发生在商业银行（）

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学习资料的答案和解析：

[单选题]对完成客户身份识别、符合规定的法人类客户，应在以下（）中完整登记客户身份基本信息？

现金管理系统

[单选题]以下不属于一级分行测试模板内部监督中监察监督控制评价环节评价点的是（）。

实施员工违规行为积分管理

[单选题]检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。

风险较大

[单选题]函证法实际上也是一种（），它是指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。

查询法

[单选题]当客户的身份等相关信息发生变化时，商业银行应当采取以下哪项措施？（）

应当重新识别

[多选题]关于制度审批发布，下列说法正确的是（）

基本制度应当由董事会审批同意后发布

分支行制度由分、支行行长或行长授权的人员审批签发

一级分行的制度管理部门应当于每年年初向总行制度管理部门备案上一年度一级分行制定的规章制度

下级行规章制度确有需要突破上级行规章制度的，应当报经上级行审批同意后再公布施行

[多选题]在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。

检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况

立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况

组长的底稿由组长指定的主查审核