• [单选题]发行人在主板上市公司首次公开发行股票,董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近()个月内受到中国证监会行政处罚。
  • 正确答案 :B
  • 12

  • 解析:掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。

  • [多选题]发审委委员应当符合的条件包括()。
  • 正确答案 :ABD
  • 坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、法规和行政规章

    熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章

    没有违法、违纪记录

  • 解析:了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。

  • [多选题]下列属于不再提交发审委会议审核所具备的条件的是()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 注册会计师出具了无保留意见的审计报告

    保荐机构出具的专项说明和发行人律师出具的法律意见书中没有影响公司发行新股的情形出现

    公司没有发生大股东占用公司资金和侵害小股东利益的情形

    上市公司不存在违反信息披露要求的事项

  • 解析:了解发行审核委员会会后事项。

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    推荐科目: 第九章债券的发行与承销题库 第六章首次公开发行股票并上市的信息披露题库 第七章上市公司发行新股并上市题库 第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库 第十章外资股的发行题库 第十一章公司收购题库 第三章企业的股份制改组题库 第二章股份有限公司概述题库 第五章首次公开发行股票并上市的操作题库 第一章证券经营机构的投资银行业务题库
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