正确答案: ABC

A．所出具的文件有误导性陈述 B．所出具的文件有虚假记载 C．所出具的文件有重大遗漏

题目：中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[多选题]金融期货合约的标的物包括（）。

B．有价证券

C．利率

D．汇率

解析：金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项A属于商品期货合约的标的物。

[多选题]期货交易所应当履行的职责有()。[2009年9月真题]

A．按照章程和交易规则对会员进行髋督管理

B．保证合约的履行

C．组织并监督交易、结算和交割

D．提供交易的场所、设施和服务

解析：根据《期货交易管理条例》第十条的规定，期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）保证合约的履行；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

[单选题]期货交易所有（）行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。

违反规定使用、分配收益

解析：《期货交易管理条例》第六十八条第一款规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国院院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

[多选题]下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。

客户

非期货公司结算会员

期货公司

期货保证金存管银行

解析：《期货交易管理条例》第五十五条第二款规定，客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

[多选题]国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取有关措施，下面表述不准确的是（）。

进入涉嫌违法者的居住房屋进行搜查

查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和股票账户

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过30个交易日；案情复杂的，可以延长至60个交易日

[多选题]期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。

停止批准人员招聘

责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班