[单选题]申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（）。

正确答案 ：A

A．财政部

解析：申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行；申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。

[多选题]1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

正确答案 ：ACD

A．股份有限公司

C．国有独资公司

D．两个以上国有企业

[单选题]2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

正确答案 ：B

网下发行电子化

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[单选题]对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

正确答案 ：D

20

解析：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。

[单选题]证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

正确答案 ：C

36

解析：了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。

[多选题]商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（）等规定的资料。

正确答案 ：ABD

协议文本

可行性分析报告

招募说明书

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。

正确答案 ：ABC

事先评估

制订风险处置预案

建立奖惩机制

解析：掌握投资银行业务内部控制的总体要求。

[多选题]在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。

正确答案 ：ABCD

提供不真实材料

提供不准确材料

提供不完整材料

逃避调查

解析：了解投资银行业务的监管。

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