正确答案: AC

A、银监会 C、银监会派出机构

题目：《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]成功堵截系银行业金融机构因（）措施阻碍或终止违法犯罪行为，未造成资金损失的案件或事件。

D、人防、物防或技防

[单选题]因“重大操作风险事件”而涉及金额的，可用货币计量的（）金额合计。

D、本外币

[多选题]根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）

A、情节轻微且未造成损害的；

B、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；

C、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的；

D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；

E、自查发现、主动揭露案件的。

F、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。

[单选题]银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员，包括（）。

B、邮政代理人员

[单选题]“党组织给予相关人员的警告、严重警告”属于处罚类别中的（）处罚.

C、党纪处分

[单选题]《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的（）。

D、刑事犯罪案件