[多选题]集合资产管理业务的特点有（）

正确答案 ：ABCDE

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B．投资资产必须进行托管

C．客户资产必须进行托管

D．通过专门账户投资运作

E．较严格的信息披露

[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

正确答案 ：B

与客户签订的资产管理合同不规范

解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

[单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

正确答案 ：C

10

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

正确答案 ：C

3

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[单选题]集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。

正确答案 ：B

5

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[单选题]证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

正确答案 ：C

4

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

正确答案 ：ABC

守法合规

公平公正

约定运作

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

正确答案 ：AB

证券账户

资金账户

解析：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

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