正确答案: B

客户招揽

题目：（）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]证券经纪业务禁止行为不包括（）

B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

[单选题]账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。

三年

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[单选题]客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。（），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。

下一营业日

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[单选题]证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

每两年

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]当证券账户注册资料中的（）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

自然人姓名或机构名称

有效身份证明文件号码

中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括（）。

通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息

根据了解的客户信息和测评情况，对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解

经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户，一份营业部留存

营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

净资产不低于人民币100万元

相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；

最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。

询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明

进入证券公司营业场所检查

查询、复制相关的文件、资料

检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。