正确答案: BC
单个股东的持股比例增加到5%以上 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
题目:下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会批准的有()。
解析:《期货公司管理办法》第十四条规定,期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。
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[多选题]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的()。
资产负债表
风险监管报表
[多选题]期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的,持股比例最高的股东应当符合下列()条件。
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施,或者禁入期限届满已逾2年;没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格,或者自被撤销之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形