正确答案: B
3
题目:最近()年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的,应当为其办理从业资格申请。
解析:《期货从业人员管理办法》第十条,机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本题为第(五)条,最近3年,故本题答案为B。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]期货交易之结算,须由何者向结算机构办理?()
期货结算会员
[单选题]期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款,应于事实发生之日起()
二日内
[单选题]2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
[单选题]期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的()可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
中国证监会及其派出机构
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条,期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况:(五)未按规定对离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为A。