[多选题]询价增发、比例配售操作过程中，T＋2日应进行（）工作。

正确答案 ：ABC

A．确定本次网上网下发行数量

B．主承销商向发行上市部送达验资报告

C．主承销商拟定价格

解析：T＋2日：11：00前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部；15：O0前，主承销商向发行上市部送达验资报告；主承销商拟定价格、申购数量及回拨情况等发行结果公告准备见报。

[多选题]上市公司公开发行新股，必须（）。

正确答案 ：ABC

A、具备健全且运行良好的组织机构

B、具有持续盈利能力，财务状况良好

C、公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

[多选题]在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。

正确答案 ：ABCD

T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

T日，刊登公开增发提示性公告

T+3日，刊登网下发行结果公告

T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）

解析：熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

[多选题]关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中，以下表述正确的是（）。

正确答案 ：ABD

发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况

发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明

发行人募集资金所投资项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露

解析：了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。

查看原题 查看所有试题