正确答案: A

正确

题目：集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）

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学习资料的答案和解析：

[单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

C．15

[多选题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）

A．证券公司与客户必须是“一对一”

B．具体投资方向应当在资产管理合同中约定

D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

[单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

5

解析：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

[单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

10%

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[单选题]定向资产管理合同应当包括（）指定的合同必备条款。

中国证券业协会

解析：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。

[多选题]下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。