正确答案: A
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题目:发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有()。
资格原则
回避原则
披露(备案)原则
"防火墙"(隔离)原则
解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
[多选题]证券分析师职业道德的十六字原则有()。
谨慎客观
独立诚信
勤勉尽职
公正公平
解析:了解职业道德的十六字原则与职业责任。