正确答案: ACD

该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元 用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺 用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形

题目：预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括（）。

解析：掌握可交换公司债券发行的基本要求。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]分离交易的可转换公司债券的期限（）。

A．最短为1年，无最长期限限制

解析：分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。

[多选题]可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A、回售条款

B、转股价格修正条款

C、赎回条款

[单选题]至2010年年底，其与分离交易的可转换公司债券的余额分别为（）亿元和（）亿元。

789.05，950.65

解析：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。

[多选题]关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。

赎回期限越长，转换比率越低，赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人

股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越低

解析：熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。

[多选题]在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。

中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

发行人通过交易所系统发行证券的申请

发行公告、募集说明书全文及相关文件

发行人及其主承销商的确认函

解析：熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。