[多选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。
正确答案 :ABD
证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
解析:证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。故c选项说法错误。
[多选题]对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括()。
正确答案 :ABCD
证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
解析:熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
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