[单选题]（）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

正确答案 ：A

A．转换价值

解析：转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

[多选题]发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

正确答案 ：AB

股东大会

董事会、监事会

[多选题]保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

正确答案 ：AB

A、上市保荐书

B、保荐协议

[单选题]上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付公告。

正确答案 ：A

3～5

解析：了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。

[多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

正确答案 ：ABD

擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责

上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

解析：掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。

[多选题]上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（）。

正确答案 ：BC

对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例

对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售

解析：熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。

[多选题]发行可交换公司债券申请文件目录包括（）。

正确答案 ：ABCD

相关责任人签署的募集说明书

公司债券受托协议和公司债券持有人会议规则

发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺

评级机构出具的债券资信评级报告

解析：了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。

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