正确答案: ABCD

A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款 B、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C、没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款 D、情节严重的，责令关闭

题目：证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）

解析：本题考核证券违法行为的法律责任。证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]对正常的商品来说，当收入上升的时候，()

B、需求曲线向外移动

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是（）。

发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

解析：(1)选项A：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；(2)选项B：本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；(3)选项C：发行对象不得超过10人。

[单选题]根据合同法律制度的规定，超越代理权订立的合同属于()

效力待定合同

解析：《合同法》第四十八条规定，在无权代理情况下订立的合同，属于效力待定的合同;而超越代理权的代理行为属于无权代理行为。

[多选题]甲商场在与其员工签订的劳动合同中，商场预先拟定某一条款：员工在工作期间伤残、死亡的，商场概不负责。甲商场在签订该劳动合同时，提醒员工仔细阅读该条款，同意接受该条款的员工予以签字确认。则下列表述中正确的有()

该合同有效

该条款无效

解析：(1)选项AB：甲商场与员工签订的劳动合同是有效的;(2)选项CD：劳动合同中的该条款属于格式条款，合同法律制度规定，提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效。

[多选题]甲资产评估公司在乙股份有限公司的设立过程中,为该股份公司的主要发起人出具了虚假的证明文件,收取了15万元评估费。有关机构拟对甲资产评估公司采取的下列处罚措施中,符合法律规定的有()

对甲公司处以60万元的罚款

没收甲公司15万元的违法所得

责令甲公司停业

吊销甲公司主要负责人的执业资格证书

[多选题]甲公司将一张银行承兑汇票转让给乙公司，乙公司以质押背书方式向W银行取得贷款。贷款到期，乙公司偿还贷款，收回汇票并转让给丙公司。票据到期后，丙公司作成委托收款背书，委托开户银行提示付款。根据票据法律制度的规定，下列背书中，属于非转让背书的有（）。

乙公司质押背书给W银行

丙公司委托收款背书

解析：非转让背书包括委托收款背书和质押背书。

[多选题]我国产品质量法是产品质量管理法和产品责任法的统一体，其特点是（）。

功能社会化

治理综合化

管理系统化