[多选题]募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）。

正确答案 ：BD

B．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意

D．修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

解析：应当同时约定：(1)转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。(2)修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一个交易日的均价。

[多选题]影响可转换公司债券价值的因素有（）。

正确答案 ：ABCD

A．纯粹债券价值

B．投资人美式买权价值

C．投资人美式买权价值

D．发行人美式买权价值

解析：可转换公司债券价值≈纯粹债券价值＋投资人美式买权价值＋投资人美式卖权价值－发行人美式买权价值。

[单选题]发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（），有限责任公司的净资产不低于人民币（）。

正确答案 ：B

B、3000万元，6000万元

[单选题]上市公司申请发行可转换公司债券，应当聘请的中介机构不包括（）。

正确答案 ：B

评级机构

解析：熟悉可转换债券发行的申报程序。

[多选题]发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。

正确答案 ：ABCD

募集资金数额不超过项目需要量

募集资金用途符合国家产业政策

建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争

解析：熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。

[多选题]通常情况下，可转换公司债券赎回期限越长则（）。

正确答案 ：BD

赎回价格越低

越有利于发行人

解析：熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。

[多选题]上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）作出决议，并提请股东大会批准。

正确答案 ：ABCD

本次证券发行的方案

本次募集资金使用的可行性报告

前次募集资金使用的报告

其他必须明确的事项

解析：熟悉可转换债券发行的申报程序。

查看原题 查看所有试题