正确答案: A

正确

题目：公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。（）

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。

证券公司提供中间介绍业务试行办法

[单选题]期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为（）分。

50

解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十二条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。

[多选题]下列关于“交易经历要求”的说法中，正确的是（）。

期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历

期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定

[多选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。

约见谈话、责令参加培训

增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

责令处分责任人员、限期说明情况

专项调查和暂停受理或者办理相关业务

[多选题]期货公司会员不得为（）申请开立股指期货交易编码。

证券市场禁入者

期货市场禁入者

法律、行政法规、规章和中金所业务规则禁止从事股指期货交易者

存在严重不良诚信记录者

[多选题]下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是（）。

申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

具有相应的决策机制和操作流程

具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录

解析：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第五条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：①净资产不低于人民币100万元；②申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；③具有相应的决策机制和操作流程；④相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；⑤有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；⑥不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。期货公司会员为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。

[多选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》中所称特殊法人包括（）。

证券公司

基金公司

合格境外机构投资者

解析：《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十三条规定，本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。