正确答案: C

巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》

题目：开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[多选题]关于反洗钱核查及登记，下列说法正确的是（）。

各级行管理机构应协助国家有关部门，对有关资金交易账户进行核查

反洗钱工作主管部门于核查结束后2个工作日内，在AMLS“核查管理登记”中进行登记。

涉及国家秘密的核查，另行登记。

[单选题]（）是指完全符合整改完成标准的情形。

已整改

[单选题]在内控合规管理信息系统中，违规点严重程度分为（）。.

重大、较大、关注、一般、轻微

[单选题]在内控合规管理信息系统中，由（）对关联交易预警提示进行后续处理。.

关联方审核员

[多选题]合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。

这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突

合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权

[多选题]下列哪些是农业银行反洗钱管理办法与规定类制度？（）

《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》

《中国农业银行境外机构反洗钱工作指引》