[单选题]发行人申请首次公开发行股票应符合最近（）连续盈利，且净利润不少于1000万元。

正确答案 ：B

2年

解析：发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件：①发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；②最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%。净利润以扣除非经营性损益前后孰低者为计算依据；③最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损：④发行后股本总额不少于3000万元。

[单选题]证券公司应当妥善保存开户资料、委托记录和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。

正确答案 ：D

20

解析：证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。

[单选题]现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。

正确答案 ：B

可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

[单选题]经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币（）元。

正确答案 ：B

1亿

[单选题]根据股东公司所享有的权利不同，股票可分为（）。

正确答案 ：A

普通股和优先股

[单选题]为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该股票。

正确答案 ：A

5

[单选题]在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

正确答案 ：C

12

[多选题]有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有（）。

正确答案 ：BDE

累计债券余额不超过公司净资产的40%

筹集的资金投向符合国家产业政策

债券利率不超过国务院限定的利率水平

[多选题]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（）业务。

正确答案 ：ABCDE

证券承销与保荐

证券自营

证券经纪

为客户融资融券交易

证券资产管理

[多选题]证券登记结算机构履行的职能有（）。

正确答案 ：ACD

证券账户、结算账户的设立

证券的存管和过户

证券持有人名册登记

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