正确答案: A
正确
题目:静默期安排是一种国际惯例。()
解析:熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]我国的证券分析师行业自律组织是()。
C.中国证券业协会证券分析师专业委员会
解析:我国的证券分析师行业自律组织是中国证券业协会证券分析师专业委员会,于2000年7月5日在北京成立。
[单选题]()是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。
独立性和客观性原则
解析:熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。
[多选题]2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
《发布证券研究报告暂行规定》
《证券投资顾问业务暂行规定》
解析:了解证券投资咨询业务分类及其意义。
[多选题]下列属于隔离墙制度特点的是()。
证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
防范内幕交易和利益冲突
解析:熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
[多选题]对于财务顾问业务,按照证券公司总部和营业部分工侧重不同,主要的组织管理方式有()。
侧重公司总部实现服务产品化
注重发挥证券营业部自主服务能力
解析:熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。