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期货公司首席风险官管理规定(试行)题库
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正确答案:
ABD
擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 利用职务之便牟取私利
题目:首席风险官不应有的行为有()。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]甲是某期货公司的首席风险官,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起()内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
2年
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款规定,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
[单选题]首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,(),勤勉尽责。
恪守诚信
[多选题]首席风险官应当遵守(),忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。
法律
行政法规
期货公司章程
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下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。
首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公
()期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
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下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。()
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首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日
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