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第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
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[多选题]目前,我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看,我国的证券分析正朝着()方面发展。
正确答案 :
ABCD
A.投资技巧的传授
B.宏观经济的深入研究
C.企业的跟踪调查分析
D.投资理念的倡导
解析:目前,我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看,我国的证券分析经过几年来的探索和发展,正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段,朝着宏观经济的深入研究、企业的跟踪调查分析、投资理念的倡导和投资技巧的传授等深层次的服务方面发展。由此可知,ABCD项正确。
[多选题]下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是()。
正确答案 :
ABCD
应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度
对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
应当建立证券研究报告发布审阅机制
应当公平对待证券研究报告的发布对象
解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
[多选题]中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了()。
正确答案 :
ABC
《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
《中国证券分析师职业道德守则》
解析:了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。
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()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得
()是内控制度的重点。
亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在()。
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