[单选题]同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易

正确答案 ：B

B．分别进场申报竞价成交

[单选题]深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。

正确答案 ：D

深圳证券交易所

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。

正确答案 ：ABC

宏观经济风险

上市公司经营风险

不可抗力因素导致的风险

解析：掌握证券经纪关系的确立过程。

[多选题]经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资金账户进行证券交易，可以采取的措施有（）。

正确答案 ：ABCD

是否办理过年检

法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致

《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整

《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。

正确答案 ：AB

本人有效身份证明

证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）

正确答案 ：ABCD

预留印鉴

银行账号

法人全称

注册号码

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（）。

正确答案 ：ABCD

搜集目标客户名单及其基本资料

了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况

建立客户档案，整理分析客户资料

确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

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