[单选题]1994年以后政策性金融债券经（）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。

正确答案 ：D

D．中国人民银行

[单选题]1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（），上市交易采用（）。

正确答案 ：B

B．审批制、核准制

解析：1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制，但上市交易则采用核准制。

[多选题]承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。

正确答案 ：ABCD

A．在中国境内依法成立的金融机构

B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录

C．财务稳健，具有较强的风险控制能力

D．信息化管理程度较高

解析：承销团申请人应当具备下列基本备件：(1)在中国境内依法成立的金融机构；(2)近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好；(3)财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力；(4)具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度；(5)信息化管理程度较高；(6)有能力且自愿履行《国债承销团成员资格审批办法》第6章规定的各项义务。

[多选题]2005年10月9日，（）和（）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。

正确答案 ：BC

B．国际金融公司

C．亚洲开发银行

解析：国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构在全国银行问债券市场发行了人民币债券，也称为“熊猫债券”，其发行额分别为11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

[单选题]1991～1992年，我国股票发行采取（）方式。

正确答案 ：B

有限量发售认购证

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[单选题]证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

正确答案 ：C

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解析：了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。

[多选题]保荐代表人注册登记事项包括（）。

正确答案 ：ABCD

保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码

保荐代表人的联系电话、通讯地址

保荐代表人的任职机构、职务

保荐代表人的学习和工作经历

解析：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。

[多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。

正确答案 ：ABC

事先评估

制订风险处置预案

建立奖惩机制

解析：掌握投资银行业务内部控制的总体要求。

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