[单选题]在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前()个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况
正确答案 :C
C.5
[多选题]上市公司出现以下()情形之一,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
正确答案 :ABCD
A.最近2年连续亏损
B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,且公司股票已停牌2个月
C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损
D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证券监督管理委员会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月
[多选题]合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。
正确答案 :ABCD
在证券交易所挂牌交易的股票
在证券交易所挂牌交易的债券
证券投资基金
在证券交易所挂牌交易的权证
解析:合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括:在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。故四个选项都正确。
[单选题]所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
正确答案 :C
20%
解析:《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定,境外投资者的境内证券投资,应当遵循下列持股比例限制:(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%;(2)所有境外投资者对单个上市公司a股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%。故C选项正确。
[单选题]()是指将证券从证券牌价表中剔除,不允许再进行交易。
正确答案 :B
摘牌
解析:熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。
[单选题]在深圳证券交易所,()是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
正确答案 :D
未匹配量
解析:熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。
[多选题]在深圳证券交易所实行当日回转交易的有()。
正确答案 :ABCD
债券竞价交易
权证交易
债券大宗交易
专项资产管理计划收益权份额协议交易
解析:熟悉回转交易制度。
[多选题]交易商采用匿名报价的,固定收益平台只对外揭示其()。
正确答案 :AB
报价价格
数量
解析:熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
[多选题]在深圳证券交易所,收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括()。
正确答案 :ABCD
深证A股指数
中小企业板指数和创业板综合指数
深证B股指数
深证基金指数
解析:熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。
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