[单选题]某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。

正确答案 ：C

C、有效性

解析：基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

[单选题]（）不是按照债券持有人收益方式分类的债券。

正确答案 ：D

贴现债券

[单选题]（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

正确答案 ：A

国际证监会组织（IOSCO）

[单选题]证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。

正确答案 ：B

基金管理人

[多选题]用以反映货币市场基金收益的常用指标包括（）。

正确答案 ：AC

最近7日年化收益率

日每万份基金净收益

查看原题 查看所有试题