[单选题]证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

正确答案 ：C

36

解析：了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。

[单选题]从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。

正确答案 ：A

尽职调查阶段

解析：掌握证券发行上市保荐制度的内容。

[多选题]中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

正确答案 ：ABC

国有独资商业银行

股份制商业银行

城市商业银行

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[多选题]承销团申请人应当具备的基本条件有（）。

正确答案 ：ABCD

是在中国境内依法成立的金融机构

依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

解析：了解国债的承销业务资格、申报材料。

[多选题]中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

正确答案 ：ACD

治理结构

内控水平

风险控制

解析：熟悉承销业务的风险控制。

[多选题]保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

正确答案 ：ABC

参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

通过从事保荐业务牟取不正当利益

本人及其配偶持有发行人的股份

解析：熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。

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