正确答案: ABCD

A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行 B．指定商业银行须为每个客户建立管理账户 C．客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理 D．指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况

题目：客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下列不属于委托人权利的是（）。

D、随时变更或撤销委托

[单选题]委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

证券名称

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[单选题]（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

合规总监

解析：熟悉证券经纪业务的风险种类。

[多选题]营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。

有效身份证明文件和资料

法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书

委托人和代理人的有效身份证明文件

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]证券经纪业务的非柜台委托包括（）。

人工电话

传真委托

自助和电话自动委托

网上委托

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理

中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理

证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

解析：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

[多选题]下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（）。

地区集中策略为大多数地方性证券公司采用

在竞争激烈的证券经纪业务市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的随意性较大

采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。