正确答案: C

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

题目：根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。

解析：选项AB：属于免于以要约收购方式增持股份的事项；(2)选项C：属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项；(3)选项D：属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的事项。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列对要约收购的表述中，不正确的是（）。

在要约收购期限届满前5个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

解析：在要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受。

[单选题]上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后，某投资人在基准日之后卖出持有证券的，其投资差额损失的计算方式是（）。

持有证券数量×（买入证券平均价格-虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格）

解析：本题考核虚假陈述行为中投资差额损失的确定。根据规定，在基准日之后卖出或者仍持有证券的，其投资差额损失，以买入证券平均价格与虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格之差，乘以投资人所持证券数量计算。如果是在基准日及以前卖出证券的，投资人的投资差额损失，以买入证券平均价格与实际卖出证券平均价格之差，乘以投资人所持证券数量计算。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚

上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

解析：（1）选项A：上市公司及其附属公司违规对外提供担保“且尚未消除”的，不得非公开发行股票；（2）选项C：虽然被出具了保留意见的审计报告，但重大影响已消除，不影响本次非公开发行股票。

[多选题]甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定。如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有（）。

甲公司董事杨某

甲公司某监事的母亲

甲公司总经理的配偶

解析：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份，与投资者属于一致行动人。