正确答案: ABD
对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
题目:证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有()。
解析:熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]()是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
客户信用资金账户
解析:掌握融资融券业务的账户体系。
[多选题]证券公司根据()确定对客户融资融券的授信。
客户融资融券申请
提交的保证金额度
客户征信调查
解析:熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。
[多选题]客户信用交易担保证券账户内的证券,除有下列()情形外,任何人不得动用。
A、为客户融资融券交易的结算
B、收取客户应当归还的证券
C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券
D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券,或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券
E、法律、行政法规和证监会规定的其他情形