[单选题]在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是（）。

正确答案 ：B

B．中国证监会

解析：中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

[单选题]期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（）报告。

正确答案 ：B

中国证监会相关派出机构

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

[多选题]按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）

正确答案 ：ABD

调整高级管理人员职责分工的

董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

对董事给予处分的

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十七条规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。第四十九条规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

[多选题]关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。

正确答案 ：ABCD

期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动

独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事

[多选题]期货公司独立董事应当（）。

正确答案 ：AB

重点关注和保护客户、中小股东的利益

发表客观、公正的独立意见

[多选题]期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

正确答案 ：CD

期货

证券

解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

查看原题 查看所有试题