正确答案: A

1

题目：证券交易所是（）线监管者。

解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A．3年以下

[单选题]中国证券业协会自1991年成立以来，共召开了（）次会员大会。

A．4

[单选题]上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。

2

解析：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

[单选题]证券交易所实行（）管理。

自律

解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

[多选题]为实现反洗钱的目的应该（）。

建立客户身份识别制度

客户身份资料保存制度

交易记录保存制度

大额交易报告制度

解析：熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。

[多选题]证监会可以对上市公司和相关主体采取（）措施。

责令改正

监管谈话

出具警示函

认定相关人员为不适当人选，或对其采取市场禁入措施

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。

可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

解析：熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。