• [单选题]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
  • 正确答案 :B
  • 10%

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外。

  • [单选题]证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行()的管理方式。
  • 正确答案 :D
  • 统一管理

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事期货交易介绍业务,应当依照规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • [多选题]证券公司介绍()客户开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
  • 正确答案 :AB
  • 证券公司的实际控制人

    证券公司的母公司

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • [多选题]以下做法错误的是()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 证券公司直接为客户从事期货交易提供融资

    证券公司间接为客户从事期货交易提供担保

    证券公司直接为客户从事期货交易提供担保

    证券公司间接为客户从事期货交易提供融资

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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