正确答案: D
资金账户的资金,证券账户的证券
题目:输入委托指令时,若是买入委托,则电脑将自动查验该客户的()是否充足。若是卖出委托,电脑将自动查验该客户的()是否充足。
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]()是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。
重点监控账户
解析:熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。
[单选题]售后服务是指客户()营销人员提供的服务。
在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后
解析:熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
[多选题]一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于()。
宏观经济风险
上市公司经营风险
不可抗力因素导致的风险
解析:掌握证券经纪关系的确立过程。
[多选题]证券公司在代理开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的(),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
真实性
有效性
完整性
一致性
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的()。
债券
基金(限于证券交易所场内登记的份额)
权证
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]可以受理非交易过户的情形包括()。
对于赠与情形,目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
对于依法进行的财产分割情形,目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
对于法人资格丧失情形,仅受理法人已处于解散状态(含在有权登记机关未完成注销或已完成注销)涉及的过户登记申请
解析:熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
[多选题]对于证券经纪业务而言,其附加服务主要包括()。
证券投资咨询服务
理财顾问服务
解析:熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。