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期货公司首席风险官管理规定(试行)题库
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[单选题]首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。
正确答案 :
C
总经理或者相关负责人
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第一款规定,首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
[单选题]首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
正确答案 :
A
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
[多选题]期货公司的()、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
正确答案 :
AB
董事
高级管理人员
[多选题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
正确答案 :
BC
连续2次培训考试成绩不合格
连续2次不参加培训
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定,首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
[多选题]中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括()。
正确答案 :
ABD
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
首席风险官的培训情况和考试成绩
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定,中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案:(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;(二)首席风险官的培训情况和考试成绩;(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。
[多选题]首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的()方面存在的问题或者隐患。
正确答案 :
BC
合法合规性
风险管理
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下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。
首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公
()期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定(试行)题库历年考试试题下载(6O)
下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。()
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2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定(试行)题库历年考试试题下载(9R)
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日
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