正确答案: ABCD

市场席位进入 账户管理 结算清算 接收下单

题目：证券经纪业务的基本要素是（）。

解析：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。

是证券公司的正式员工

解析：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。

[多选题]《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。

证券公司

经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

解析：了解证券投资咨询业务分类及其意义。

[多选题]证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现为（）。

立场不同

服务方式和内容不同

服务对象有所不同

市场影响有所不同

解析：掌握证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系。

[多选题]对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（）。

侧重公司总部实现服务产品化

注重发挥证券营业部自主服务能力

解析：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。

独立

客观

公平

审慎

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。

[多选题]2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。

代理委托人从事证券投资

买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

解析：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。