正确答案: D
检查组长或其他主查
题目:在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]对反洗钱信息管理系统(AMLS)未提供的符合保送标准的交易数据,网点操作员应根据(),主动进行数据补录。
业务传票及相关业务资料
[单选题]某员工发现其上司超越权限向其交办的事项,该员工应该:()。
有权拒绝办理,并向上一级领导报告
[单选题]通过()收集检查证据的,应当把系统数据下载转化成电子文档,数据量不大或无法下载的需转换成纸质材料。
系统
[单选题]高管人员经济责任审计,是指审计机构根据()党委要求或审计计划,对被审计人在任职期间履行经营管理职责情况的监督、检查和评价。
本级行
[单选题]对问题整改完成与否存在争议的,由()所在行的下一级行向监督检查部门提出争议认定申请。
监督检查部门
[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()
各级行相关业务部门
[单选题]在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工作。
历史资料查询
[多选题]在内控合规管理信息系统中,指标展现形式有()。
合规地图
折线图
仪表盘