正确答案: D

检查组长或其他主查

题目:在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析:

  • [单选题]对反洗钱信息管理系统(AMLS)未提供的符合保送标准的交易数据,网点操作员应根据(),主动进行数据补录。
  • 业务传票及相关业务资料


  • [单选题]某员工发现其上司超越权限向其交办的事项,该员工应该:()。
  • 有权拒绝办理,并向上一级领导报告


  • [单选题]通过()收集检查证据的,应当把系统数据下载转化成电子文档,数据量不大或无法下载的需转换成纸质材料。
  • 系统


  • [单选题]高管人员经济责任审计,是指审计机构根据()党委要求或审计计划,对被审计人在任职期间履行经营管理职责情况的监督、检查和评价。
  • 本级行


  • [单选题]对问题整改完成与否存在争议的,由()所在行的下一级行向监督检查部门提出争议认定申请。
  • 监督检查部门


  • [单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()
  • 各级行相关业务部门


  • [单选题]在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工作。
  • 历史资料查询


  • [多选题]在内控合规管理信息系统中,指标展现形式有()。
  • 合规地图

    折线图

    仪表盘


  • 推荐下载科目: 第一章ABIS营业机构管理题库 交通银行柜员考试题库 账户管理题库 内控合规题库 建设银行柜员考试题库 第十八章安全保卫题库 第十二章电子银行业务题库 第二节财务管理知识题库 银行临柜人员考试题库 第十四章现金管理业务题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号