[多选题]我国股票发行方式主要经历了（）几个阶段。

正确答案 ：ABCD

A．自办发行

B．有限量发售认购证

C．上网定价发行

D．基金及法人配售

解析：我国股票发行方式按时间和方式种类大约可以分为：(1)自办发行；(2)有限量发售认购证；(3)无限量发售认购证；(4)无限量发售申请表方式以及银行储蓄存款挂钩方式；(5)上网竞价方式；(6)全额预缴款、比例配售；(7)上网定价发行；(8)基金及法人配售；(9)向二级市场投资者配售；(10)上网发行资金申购；(11)网下发行电子化。

[单选题]从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。

正确答案 ：C

系统性风险

解析：了解国外投资银行业的发展历史。

[单选题]2011年12月30日，证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》，要求（）将预披露的时间提前到反馈意见落实后、初审会之前。

正确答案 ：B

发行人

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。

正确答案 ：A

子公司

解析：熟悉承销业务的风险控制。

[多选题]2009年6月中国证监会公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。

正确答案 ：ABCD

对网上单个申购账户设定上限

优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开

加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险

完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

[多选题]2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。

正确答案 ：ABD

在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化

增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场

增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责

解析：掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

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